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      資格申請須知

            一、中介機構類型:

            本所根據中介機構開展業務的范圍,分推薦商機構、專業服務機構和綜合機構。

            1、推薦商機構,可從事推薦掛牌、定向增資、股份報價、代理買賣、投資咨詢等業務。

            2、專業服務商機構,可從事法律、審計、驗資、評估及其他專業服務。

            3、綜合機構,可從事定向增資、股份報價、債券承銷、代理買賣、投資咨詢、自營投資等業務。

       

            二、中介機構基本條件

            申請成為北部灣股權交易所股份有限公司中介機構,應當同時具備下列基本條件:

            1、依法設立的機構或組織;

            2、具有良好的經營業績,最近十二個月不存在重大違法違規行為,且未收到監管部門或其他部門的行政處罰;

            3、認可并遵照執行本所業務規則,按規定繳納有關費用,接受本所的持續監督及管理;

            4、本所要求的其他條件。

       

            三、推薦商機構申請條件

            申請成為推薦商機構的,除應具備中介機構申請的基本條件外,還必須為依法批準設立的金融機構或經本所認定的投資機構等,并具備下列條件:

            1、注冊資本不少于500萬元人民幣或本所認可的其他條件;

            2、具備證券、會計、法律等方面的專業人員;

            3、具有開展公司掛牌上市、投資咨詢或資信調查等方面的工作經驗;

            4、具有完善的內部管理制度、操作規程和健全的內部風險控制機制、激勵考核機制;

            5、具有良好的職業道德和信譽,最近三年沒有不良記錄及違反職業道德的行為;

            6、熟悉本所的有關制度及相關業務規則;

            7、本所規定的其他條件。

       

            四、專業服務機構申請條件

            專業服務機構機構,除需符合中介機構基本條件外,還應為依法成立的律師事務所、會計師事務所、資產評估事務所或其他咨詢服務機構。

       

       

      信訪舉報
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        來信地址: 廣西南寧市良慶區飛云路6號GIG國際金融資本中心T1塔樓7樓 辦公室(董事會辦公室)收, 0771-5715511 ??郵編:530022
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